Чек-лист для аудита процесса банка

Скачать 105.64 Kb.

Название	Чек-лист для аудита процесса банка
Дата публикации	07.03.2016
Размер	105.64 Kb.
Тип	Документы

edushk.ru > Банк > Документы

Чек-лист для аудита процесса банка

№	Требование	Способ оценки
1.	Документация и модели процесса
1.1.	Полнота документации (перечень)	Изучение документации
1.2.	Актуальность документов и моделей процесса	Изучение документации, наблюдение, опрос
1.3.	Содержание моделей и документации в соответствии с требованиями ISO 9001 (если к данному процессу есть требования) – например, разработка продуктов, управление документацией, работа с претензиями, закупки и т.д.	Изучение документации
1.4.	Наличие доступа к актуальной документации с рабочих мест сотрудников	Наблюдение, опрос
1.5.	Соответствие печатных документов их электронными версиям	Изучение документации
2.	Выполнение процесса
2.1.	Выполнение процесса в соответствии с утверждёнными регламентами и стандартом	Наблюдение, опрос
2.2.	Эффективность взаимодействия процедур и процесса с другими процессами банка	Наблюдение, опрос
3.	Персонал процесса
3.1.	Знание процесса сотрудниками и квалифицированность по его выполнению	Опрос, наблюдение
3.2.	Соответствие количества сотрудников трудоёмкости процесса	Расчёт трудоёмкости процесса, опрос, наблюдение
3.3.	Знание сотрудниками основных нормативных документов СМК (Политика в области качества, Положение о СМК)	Опрос
4.	Ресурсы, инфраструктура и производственная среда процесса
4.1.	Наличие достаточных операционных ресурсов для процесса и их качество	Опрос, наблюдение
4.2.	Наличие достаточной инфраструктуры для процесса и её качество: - программное обеспечение - здания (офис), внутренний интерьер - техническое оборудование офиса и телекоммуникации	Опрос, наблюдение
5.	Управление процессом
5.1.	Управление записями процесса (ведение записей) – в соответствии с ISO 9001. Перечень записей, содержание.	Изучение записей
5.2.	Оперативный мониторинг показателей	Опрос, наблюдение
5.3.	Разработка и выполнение предупреждающих действий	Опрос, изучение записей
5.4.	Разработка и выполнение корректирующих действий, улучшение процесса	Опрос, изучение записей
5.5.	Проведение аудитов и анализа процесса	Опрос, изучение записей
6.	Цели, показатели и измерение процесса
6.1.	Наличие и полнота целей и показателей процесса	Изучение документации
6.2.	Наличие эффективных средств для измерения показателей процесса	Опрос, наблюдение
6.3.	Динамика изменения значений показателей	Изучение записей

Чек-лист для внутреннего аудита СМК верхнего уровня банка

№	Требование	Способ оценки
1.	Документация СМК
1.1.	Перечень (полнота) документации – соответствие требованиям ISO 9001	Изучение документации
1.2.	Актуальность документации	Изучение документации, опрос, наблюдение
1.3.	Содержание документации – соответствие требованиям ISO 9001	Изучение документации
2.	Процессы СМК
2.1.	Перечень обязательных процессов СМК – соответствие требованиям ISO 9001	Изучение документации, опрос
2.2.	Функционирование СМК (планирование и построение СМК, анализ СМК со стороны руководства) – выполнение в соответствии с ISO 9001. Ведение записей.	Изучение документации, опрос, наблюдение
3.	Организационная структура СМК
3.1.	Наличие официально назначенного представителя руководства по СМК и его полномочия.	Должностная инструкция директора по качеству, приказы.

Анкета по оценке удовлетворённости персонала банка

Дата заполнения: ____________

Номер: _____
Поставьте, пожалуйста, оценку вашей удовлетворённости по каждому пункту настоящей анкеты.

^ Шкала оценок

5 – полностью удовлетворяет

4 – скорее удовлетворяет, чем нет

3 – удовлетворяет частично

2 – полностью не удовлетворяет

А также заполните, по возможности, графу «Комментарии и предложения».

№	^ Категория удовлетворённости	Оценка	Комментарии и предложения
1	Технологии и оборудование, используемые в рабочем процессе
2	Достаточность ресурсов для выполнения работы
3	Организация работы подразделения и управление
4	Выполняемые бизнес-процессы («прозрачность» и понятность, регламентированность, логика, нормативные документы, формы документов)
5	Условия работы (организация рабочего места, шум, освещение, температура, чистота, порядок в офисе)
6	Взаимоотношения с руководителями, профессиональные, лидерские и личные качества руководителей. Обратная связь с руководителями.
7	Взаимоотношения с коллегами и сотрудниками банка (ответственность и качества коллег по выполнению совместных задач, участников бизнес-процессов)
8	Система мотивации и оплата труда
9	Перспективы карьерного роста
10	Работа службы персонала
11	Надёжность, авторитет и социальная ответственность банка
12	Соответствие ваших компетенций (способностей) и прямых обязанностей реально выполняемой работе
13	График и режим работы
14	Объём выполняемой работы (загрузка, напряжённость)
15	Возможности для проявления самостоятельности и инициатив
16	Удобство территориального расположения офиса
17	Внутреннее обустройство, оформление и инфраструктура офиса

Подразделение
Ваш стаж работы в банке
Ваше образование
Год рождения

Дополнительная информация, которую вы хотели бы сообщить:

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
^

Программа внутренних аудитов СМК банка

Утверждаю: ______________________ / _____________

Дата: ______________ Номер: ____

№ аудита	Наименование / вид аудита	Перечень объектов аудита (проверяемые подразделения / процессы / компоненты СМК)	^ ФИО, должность ответственного за аудит	Сроки проведения аудита	Количество актов (несоот-ветствий)
1	Аудит основных бизнес-процессов банка	Основные бизнес-процессы банка	Начальник отдела бизнес-процессов	01.09.2010 - 20.09.2010
2	Аудит качества обслуживания в банке	Деятельность операционных офисов банка и работа с клиентами	Директор по качеству	01.09.2010 - 20.09.2010

План внутреннего аудита СМК банка

Утверждаю: ____________________ / ___________

Дата: ______________ Номер аудита: ____

Наименование / вид аудита: _____________________ (например, Аудит основных бизнес-процессов банка)

Руководитель группы аудиторов: ___________________________________

Состав группы аудиторов: _________________________________________

Основания для аудита (программа, приказ): __________________________

№	^ Объект аудита	ФИО, должность аудитора ответственного за аудит объекта	Дата, время проверки	ФИО, должность ответственного от проверяемого подразделения
1	Бизнес-процесс «Автокредитование»	Старший аудитор 1	01.09.2010 – 09.09.2010	Директор департамента потребительского кредитования
1.1.	Приём и оформление документов	Старший аудитор 2	01.09.2010 10.00-12.00	Исполнитель 1
1.2.	Проверка клиента и принятие решения	Старший аудитор 1	01.09.2010 13.00-14.00	Исполнитель 2

Отчёт по анализу претензий клиентов банка

Утверждаю: _______________________ / ______________

Дата: ______________ Номер: ____

№	^ Тип претензии	Доля претензий в общем количестве	Доля положительных решений по претензиям	Основные причины претензий	^ Основные причины отказов по претензиям	Выводы, предложения, корректирующие действия
1	Работа технических устройств / банкоматов	0,6	0,5	Сбои в банкоматах при выдаче и зачислении (Cash-In) денежных средств	Нет достоверных подтверждений	Оптимизация сети банкоматов и установка дополнительных камер наблюдения
2	…

Количество зарегистрированных претензий за период: ____.

Отношение количества претензий в текущем периоде к предыдущему периоду: ____.

Суммарные расходы / выплаты банка по удовлетворению претензий за период: ____.

Отношение расходов / выплат по претензиям в текущем периоде к предыдущему периоду: ____.
Заключение по анализу претензий клиентов:

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________
Период для Отчёта: __________ – ___________

Исполнитель: ___________________________ / _____________

^

Анкета для детального описания бизнес-процесса банка

Код	Подпроцессы и процедуры бизнес-процесса	Вход	Поставщик	Требование к входу (например, состав)	Выход	Клиент	Требование к выходу (например, сроки)	^ Функциональный менеджер (ответственный) / Исполнитель
1
2
3

Анкета для измерения и учёта показателей бизнес-процесса банка

№	^ Показатель бизнес- процесса	Единица измерения	Периодичность	Ответственный за показатель	Значение - план	^ Значение - факт	Критическое отклонение	Способ расчёта / измерения	Источник информации
1
2
3

ИСТОЧНИК ДОКУМЕНТОВ: Комплексная типовая бизнес-модель коммерческого банка.

Добавить документ в свой блог или на сайт

	2. сухари с орехами 18. Чек-чек Печенье (1) Дpожжи, 3 ст муки, 3-4 яйца, 4 ст масла. Муку с су- хими дpожжами pастеpеть, пpибавить яйца, масло, замесить и тотчас...		Международные стандарты аудита Ответственность аудитора по рассмотрению мошенничества и ошибок в ходе аудита финансовой отчетности. 11
	Методика анализа доходности коммерческого банка содержание За счет доходов банка покрываются все его операционные расходы, включая административно-управленческие, формируется прибыль банка,...		Инструкция по заполнению «Анкеты управленческого аудита» Откройте файл «Циркулярный запрос(анкета управленческого аудита). xls» в табличном редакторе ms excel
	Валютный курс ЦБ. Банковские термины: активы кб. Билет №2 Основные...		Выносимых на итоговый государственный экзамен Сущность аудита: аудиторская деятельность (аудит), аудитор. Права, обязанности аудитора. Цели и задачи аудита. Правовые основы аудиторской...
	Формирование и использование собственного капитала банка Под собственными средствами банка следует понимать различные фонды, создаваемые банком для обеспечения его финансовой устойчивости,...		Календарный план 3 Дневник 4 Общая характеристика ООО кб «Транспортный» 5 Исследование организационно-правовой формы банка, учредительных документов, регламентирующих деятельность банка
	Инвестиционная деятельность и инвестиционная политика банка Банкротство банка. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»		Тема: «Валютные операции и риски коммерческого банка» Ii. Организация валютных операций на примере Ярославского коммерческого банка социального развития ОАО «Ярсоцбанк»

Чек-лист для аудита процесса банка